غرامات cftc مورغان ستانلي سميث بارني للإشراف و سجلات الفشل

غرامات CFTC مورغان ستانلي سميث بارني للإشراف وسجلات الفشل وقد غرمت هيئة تداول السلع الآجلة في الولايات المتحدة (CFTC) مورغان ستانلي سميث بارني، وهو CFTC مسجلة التاجر عمولة الآجلة، للإشراف وسجلات انتهاكات غير لائقة. النظام CFTC يتطلب مورغان ستانلي لدفع غرامة مالية المدنية USD280،000 وإلى التخلي عن اللجان حصل عليه من الحسابات الخاضعة لمعالجة السلوك غير القانوني. على وجه التحديد، من اجل CFTC يرى أن مورغان ستانلي فشلت في الإشراف بجد مكتبها و[رسقوو]؛ الموظفين و[رسقوو]؛ وكلاء & [رسقوو]؛ افتتاح والتعامل مع الحسابات التي عقدت في مورغان ستانلي في اسم عائلة من الشركات تسمى SureInvestment. يزعم SureInvestment لتشغيل صناديق التحوط ومقرها في جزء في جزر فيرجن البريطانية، تعتبر من ودقوو]؛ ولاية مخاطر عالية وردقوو]؛ تحت مورغان ستانلي و[رسقوو]؛ إجراءات الامتثال الصورة. في ظل هذه الظروف، كان افتتاح هذه الحسابات خاضعة للتدقيق خاص وفقا لمورغان ستانلي و؛ [س] المحسن الإجراءات الاجتهاد وبرنامج تحديد هوية العملاء نظرا. هذه الإجراءات تتطلب أفراد مورغان ستانلي، من بين أمور أخرى، ودقوو]؛ تعرف زبائنها وردقوو]؛ وتكون في حالة تأهب لأي ودقوو]؛ الأعلام الحمراء وردقوو]؛ بشأن نشاط مشبوه قبل فتح حساب. النظام يرى أنه على الرغم من العديد من الأعلام الحمراء التي قدمها SureInvestment و؛ [س] فتح الحساب الوثائق، بما في ذلك مراجعة مليئة الأخطاء المطبعية ومخالفات أخرى مشبوهة للكيان اتضح عدم وجود افتتح بنك مورجان ستانلي الحسابات. النظام يرى أن هذه الحسابات كانت تستخدم في نهاية المطاف من قبل صاحب SureInvestment، بنيامين ويلسون، في مواصلة المستمر USD35 مليون مخطط بونزي مقرها في المملكة المتحدة. في وقت سابق من هذا العام، وحكم على ويلسون بالسجن لمدة سبع سنوات بعد اعترافه بأنه مذنب في تهم جنائية رفعتها السلطة السلوك المالية في المملكة المتحدة. ودقوو]؛ CFTC الشركات الخاضعة للتنظيم، مثل مورجان ستانلي، يجب أن تلتزم الضوابط الداخلية الصارمة، مثل & سقوو]؛ يعرف عملائها و[رسقوو]؛ ضوابط، لحماية العملاء والأسواق من الغش والفساد، وردقوو]؛ ويقول مدير إنفاذ CFTC Aitan Goelman. كما يرى النظام أن مورغان ستانلي فشلت في فرض صحيح حدوده التداول الخاصة المخصصة لحسابات SureInvestment، مما أدى إلى متطلبات الهامش الأولية التي تجاوزت الحد تداول الائتمان المعمول بها، فشلت في الاستجابة في الوقت المناسب وبدقة لطلب CFTC لإنتاج حساب السجلات، وفشلت في الاحتفاظ بسجلات كافية بشأن الحد تداول الائتمان تنطبق على حسابات SureInvestment.